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FOIRE AUX QUESTIONS
有価証券届出書に関するよくある質問
有価証券届出書の提出義務が発生するのはどのような場合ですか？
有価証券届出書の提出義務は、新規に有価証券を発行する場合や既存の有価証券を大量に売却する場合などに発生します。金融商品取引法で定められた基準を超える取引を行う際に必要となります。
有価証券届出書と有価証券報告書の違いは何ですか？
有価証券届出書は新規発行時などに提出する一時的な開示書類で、有価証券報告書は上場企業が毎年提出する継続的な開示書類です。届出書が発行時の情報開示であるのに対し、報告書は経営状況の継続的な開示を目的としています。
有価証券届出書を提出しないとどうなりますか？
有価証券届出書の提出義務がある場合に提出を怠ると、金融商品取引法違反として行政処分の対象となる可能性があります。罰則として課徴金が科せられる場合もあり、企業の信用にも影響を及ぼす可能性があります。